日前，棗莊市地方金融監(jiān)督管理局印發(fā)《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）。根據(jù)《實施意見》，今后棗莊將篩選上市意愿明確、主營業(yè)務突出、發(fā)展?jié)摿^大的企業(yè)納入上市后備資源。

為全面貫徹落實“工業(yè)強市、產(chǎn)業(yè)興市”戰(zhàn)略部署，持續(xù)優(yōu)化上市公司結構和發(fā)展環(huán)境，棗莊市地方金融監(jiān)督管理局出臺《實施意見》，明確提出“規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制”“提升信息披露質(zhì)量”“推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市”“促進市場化并購重組”“推動上市公司再融資”“防范處置上市公司風險”“化解股票質(zhì)押風險”“強化上市公司主體責任”“解決上市公司突出問題”“營造良好發(fā)展環(huán)境”等十條落實措施，以期提升上市公司可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量，助推全市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

根據(jù)《實施意見》，棗莊在規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制的基礎上，協(xié)同證券監(jiān)管部門指導上市公司依法履行信息披露義務，提升信息披露質(zhì)量。

當前，棗莊要搶抓股票發(fā)行注冊制改革、北交所設立等重大機遇，深入挖掘瞪羚、專精特新等企業(yè)，篩選上市意愿明確、主營業(yè)務突出、發(fā)展?jié)摿^大的企業(yè)納入上市后備資源?！秾嵤┮庖姟分忻鞔_指出，大力發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等股權投資機構，增強政府產(chǎn)業(yè)基金引導帶動效應，發(fā)揮社會資本對企業(yè)上市的支持推進作用。針對企業(yè)上市過程中涉及的合規(guī)證明出具、資產(chǎn)確權、歷史沿革確認等事項，做好協(xié)調(diào)推動工作。同時，棗莊將發(fā)揮長三角資本市場服務基地棗莊分中心和棗莊鳳鳴基金小鎮(zhèn)的作用，為企業(yè)上市孵化提供精準培育服務。

在市場化并購重組方面，《實施意見》鼓勵上市公司盤活存量、提質(zhì)增效、轉型發(fā)展；引導上市公司重點圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)開展境內(nèi)外投資并購和產(chǎn)業(yè)整合，在產(chǎn)品競爭、市場開拓、渠道布局等方面取得快速突破；鼓勵各類股權投資基金、銀行機構等為上市公司并購重組提供優(yōu)質(zhì)服務和融資支持。

在推動上市公司再融資方面，棗莊不僅支持符合條件的上市公司再融資及發(fā)行優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉債、REITs等創(chuàng)新融資產(chǎn)品，還引導金融機構創(chuàng)新推出知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款、投貸聯(lián)動等產(chǎn)品和服務，鼓勵融資擔保公司對上市公司融資項目提供擔保。在防范處置上市公司風險，棗莊根據(jù)企業(yè)情況“一企一策”研究制定風險化解方案，充分運用法治化、市場化手段推動上市公司風險平穩(wěn)處置。對于股票質(zhì)押風險，鼓勵銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與上市公司股票質(zhì)押風險化解，穩(wěn)慎處置大股東質(zhì)押股票展期和強制平倉問題。積極引導金融機構對生產(chǎn)經(jīng)營基本面良好、有發(fā)展空間、暫時存在流動性問題的上市公司及其大股東提供必要的融資支持。

針對當前大力培育“6+3”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的現(xiàn)狀，棗莊將培育打造與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的高素質(zhì)專業(yè)化金融干部隊伍、高精專資本市場中介隊伍和企業(yè)家隊伍，推動上市公司在完善產(chǎn)業(yè)鏈、引領科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮龍頭作用，帶動地方產(chǎn)業(yè)集群共同發(fā)展。

棗莊市地方金融監(jiān)督管理局印發(fā)《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》,具體內(nèi)容如下：

為貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）、《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》（魯金監(jiān)發(fā)〔2021〕2號）文件精神，進一步提高全市上市公司質(zhì)量，現(xiàn)結合我市實際情況，提出如下實施意見。

一、總體要求

全面貫徹落實市委、市政府“工業(yè)強市、產(chǎn)業(yè)興市”戰(zhàn)略部署，大力培育“6+3”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，持續(xù)優(yōu)化上市公司結構和發(fā)展環(huán)境，顯著提升上市公司可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量，助推全市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

二、落實措施

（一）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。協(xié)同證券監(jiān)管部門督促上市公司誠實守信、規(guī)范運作，健全完善公司治理制度規(guī)則，嚴格依法執(zhí)行內(nèi)控制度，增強內(nèi)部控制有效性，主動做好投資者關系管理；指導實際控制人、控股股東履行誠信義務，維護上市公司獨立性，切實保障上市公司和投資者的合法權益。

（二）提升信息披露質(zhì)量。協(xié)同證券監(jiān)管部門指導上市公司以提升透明度為目標，依法履行信息披露義務，提升信息披露質(zhì)量；以投資者需求為導向，優(yōu)化披露內(nèi)容，增強信息披露針對性和有效性；嚴格執(zhí)行企業(yè)會計準則，優(yōu)化信息披露編報規(guī)則，提升財務信息質(zhì)量；充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，要求簡明清晰、通俗易懂。

（三）推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。搶抓股票發(fā)行注冊制改革、北交所設立等重大機遇，深入挖掘瞪羚、專精特新等企業(yè)，篩選上市意愿明確、主營業(yè)務突出、發(fā)展?jié)摿^大的企業(yè)納入上市后備資源。大力發(fā)展天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等股權投資機構，增強政府產(chǎn)業(yè)基金引導帶動效應，發(fā)揮社會資本對企業(yè)上市的支持推進作用。針對企業(yè)上市過程中涉及的合規(guī)證明出具、資產(chǎn)確權、歷史沿革確認等事項，做好協(xié)調(diào)推動工作。發(fā)揮長三角資本市場服務基地棗莊分中心和棗莊鳳鳴基金小鎮(zhèn)的作用，為企業(yè)上市孵化提供精準培育服務。

（四）促進市場化并購重組。鼓勵上市公司盤活存量、提質(zhì)增效、轉型發(fā)展。引導上市公司重點圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)開展境內(nèi)外投資并購和產(chǎn)業(yè)整合，在產(chǎn)品競爭、市場開拓、渠道布局等方面取得快速突破。鼓勵各類股權投資基金、銀行機構等為上市公司并購重組提供優(yōu)質(zhì)服務和融資支持。

（五）推動上市公司再融資。引導上市公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營需求，理性融資、合理確定融資規(guī)模、優(yōu)化融資結構，提高資金使用效率。支持符合條件的上市公司再融資及發(fā)行優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉債、REITs等創(chuàng)新融資產(chǎn)品。引導金融機構創(chuàng)新推出知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款、投貸聯(lián)動等產(chǎn)品和服務，鼓勵融資擔保公司對上市公司融資項目提供擔保。

（六）防范處置上市公司風險。對上市公司風險動態(tài)摸排、監(jiān)測預警，常態(tài)化、制度化、長效化開展風險研判、處置工作，根據(jù)企業(yè)情況“一企一策”研究制定風險化解方案，充分運用法治化、市場化手段推動上市公司風險平穩(wěn)處置。在依法合規(guī)的前提下，支持保險資金通過投資私募股權基金等方式積極參與上市公司紓困。

（七）化解股票質(zhì)押風險。提高大股東、實際控制人法律意識，鼓勵銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與上市公司股票質(zhì)押風險化解，穩(wěn)慎處置大股東質(zhì)押股票展期和強制平倉問題。積極引導金融機構對生產(chǎn)經(jīng)營基本面良好、有發(fā)展空間、暫時存在流動性問題的上市公司及其大股東提供必要的融資支持。

（八）強化上市公司主體責任。督促上市公司誠實守信、規(guī)范運作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營，不斷提高經(jīng)營水平和發(fā)展質(zhì)量。引導上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員各盡其責，公平對待所有股東。鼓勵上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者，切實履行社會責任。

（九）解決上市公司突出問題。引導上市公司實控人及經(jīng)營團隊增強風險意識，防范因過度融資、多元盲目投資等造成嚴重流動性風險，并不得以任何形式侵占上市公司利益。按照“依法監(jiān)管、分類處置”的原則，協(xié)同證券監(jiān)管部門處置資金占用、違規(guī)擔保問題；上市公司實施破產(chǎn)重整的，及時協(xié)助制定解決資金占用、違規(guī)擔保問題的具體方案。

（十）營造良好發(fā)展環(huán)境。培育打造與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的高素質(zhì)專業(yè)化金融干部隊伍、高精專資本市場中介隊伍和企業(yè)家隊伍。激發(fā)上市公司提升質(zhì)量和建設品牌的內(nèi)生動力，強化上市公司治理底線要求，加強對上市公司實際控制人的道德約束。推動上市公司在完善產(chǎn)業(yè)鏈、引領科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮龍頭作用，帶動地方產(chǎn)業(yè)集群共同發(fā)展。

來源：大眾日報客戶端、棗莊市地方金融監(jiān)督管理局